勧誘方針

スコシア･セキュリティーズ・アジア･リミテッド    東京支店
平成 26 年 10 月 17 日

1. 私たちは、「金融商品取引法」、「金融商品等の販売に関する法律」、その他の関連法 令諸規則を遵守し、以下の方針に則って適切な勧誘を行います。
   
   
2. 私たちは、お客様の金融商品に関する知識、投資経験、財産の状況、投資目的等を勘案 して、適切な勧誘・アドバイスに努めます。
   
   
3. 私たちは、お客様に商品内容やそれに伴うリスクを十分ご説明し、お客様のご理解を得 た上で取引を行うよう努めます。
   
   
4. 私たちは、お客様の誤解を招くことがないよう、正確な情報を提供することに努めます。
   
   
5. 私たちは、お客様からのお問い合わせには、迅速かつ適切に対応するよう努めます。
   
   
6. 私たちは、お客様のご迷惑とならないよう、勧誘・アドバイスを行う時間帯、場所、方 法について十分に配慮いたします。
   
   
7. 私たちは、お客様に適正な勧誘・アドバイスを行うため、社内教育・研修の充実に努め ます。